Forex Cta Registrierung

Commodity Trading Advisor (CTA) Ein CTA ist eine Einzelperson oder Organisation, die für Entschädigungen oder Gewinne andere über den Wert oder die Zweckmäßigkeit des Kaufs oder Verkaufens von Futures-Kontrakten, 160 Optionen auf Futures, 160Verweiterungen von Devisentermingeschäften oder Swaps berät. Beratungsleistungen beinhalten die Ausübung der Handelsbehörde über ein Kundenkonto sowie die Beratung auf der Grundlage von Kenntnissen oder maßgeschneidert auf Kunden bestimmten Rohstoff-Zins-Konto, besondere Rohstoff-Zins Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen. Die Anmeldung ist nur erforderlich, wenn Sie in den vergangenen zwölf Monaten 15 oder weniger Personen beraten haben und sich in der Regel nicht als CTA an die Öffentlichkeit halten oder Sie sind in einer von einer Reihe von Unternehmen oder Berufen, die im Commodity Exchange Act aufgeführt sind Oder sind in einer anderen Kapazität registriert und Ihre Beratung ist nur zufällig zu Ihrem Hauptgeschäfts oder Beruf oder Sie beraten, die nicht auf Kenntnis von oder auf Kunden basiert, ist ein besonderes Warenzinskonto, bestimmte Rohstoffzinshandelsaktivitäten oder andere ähnliche Arten Informationen, wie zum Beispiel Sie geben Empfehlungen, wie Beratung zu kaufen oder verkaufen spezifische Futures-Kontrakte sollte ein bestimmtes Preisniveau erreicht werden, durch Newsletter, Bücher und Zeitschriften. Der Rat enthält spezifische Empfehlungen und die Empfänger von Publikationen erhalten alle die gleiche Beratung oder Sie bieten spezielle Beratung durch E-Mails, Faksimiles, eine Internet-Website, Telefongespräche oder face-to-face-Treffen mit Kunden, bestehend aus Anweisungen zum Kauf oder Verkauf Ein Futures-Vertrag auf der Grundlage eines computerisierten Handelssystems, das auch für den Kauf und die Nutzung auf einem Personal Computer zur Verfügung steht, und die Kunden erhalten alle die gleiche Beratung oder Sie führen Seminare, an denen Sie Teilnehmer teilnehmen, wie man Rohstoff-Futures-Kontrakte durch eine Software unterstützt Programm, das Sie verkaufen, und Sie laden Seminarteilnehmer ein, an einer Frage-und-Antwort-Sitzung teilzunehmen, bei der Sie Warenhandelsberatung anbieten, ohne zu fragen oder Informationen über die persönlichen Eigenschaften der Teilnehmer zu erhalten. Alle registrierten CTAs, die über Kundenkonten verwalten oder ausüben, müssen Mitglieder der NFA sein, um Futures oder Swaps mit der Öffentlichkeit zu führen. CTA ist verpflichtet, folgendes einzureichen: Ein ausgefülltes Online-Formular 7-R (enthält NFA-Mitgliedschaftsabschnitte) Eine nicht rückzahlbare Anmeldegebühr von 200,00 Jährlichen Fragebogen CTA Mitgliedschaftsgebühren, falls zutreffend von160750.00 Ein CTA ist erforderlich, um Anträge für seine Principals einzureichen Und assoziierte Personen Eine ausgefüllte Online-Formular 8-R Fingerabdruckkarten Erforderliche Voraussetzungen Eine nicht erstattungsfähige Hauptanwendungsgebühr von 85,00 Eine nicht rückzahlbare Assoziierte Person Anmeldegebühr von16085.00 Darüber hinaus sind alle registrierten CTAs, die im Einzelhandel Off-Exchange-Devisen-Aktivitäten tätig sind, erforderlich: Bewerben Um eine Forex-Firma zu werden, indem sie Online-Formular 7-R haben Mindestens ein Principal, das auch eine zugelassene Forex Associated Person ist, die Zahlung von CTA Forex Firm Mitgliedsbeitrag von 2.500 (oder Zuschlag von 1.750, wenn der Antragsteller ist bereits ein NFA Mitglied) Alle registrierten CTAs, die in Swap-Transaktionen tätig sind, sind verpflichtet,: Bewerben Sie sich, um eine Swap-Firma zu werden, indem Sie Online Formular 7-R haben. Haben Sie mindestens einen Auftraggeber, der auch eine genehmigte Swap Associated Person ist Eine Anmeldegebühr ist nicht erforderlich, wenn die Person derzeit registriert ist Die CFTC in irgendeiner Kapazität oder ist als Principal eines aktuellen CFTC Registranten aufgeführt. Darüber hinaus ist nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn die Person eine Bewerbung sowohl als assoziierte Person als auch als Principal einreicht. Klicken Sie hier, wenn Sie noch keinen Zugang zum Online-Registrierungssystem haben. Schnelle Links Vorgestellte Informationen NFA veröffentlicht mehrere Führer, um CTAs zu helfen, ihre regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Besuchen Sie die NFAs Publikationsbibliothek für eine vollständige Liste. Spezielle Meldungen CTAs sind verpflichtet, ihre Offenlegungsunterlagen mit NFA elektronisch über das NFAs DDoc-System einzureichen. Klicken Sie hier für weitere Informationen. Home 62 Registrierung 62 Registrierung Übersicht für Einzelhandel Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Registrierung Übersicht für Einzelhandel Devisenhändler und Forex IB, CTA und CPO Antragsteller Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat ausgestellt Endgültige Forex-Regeln, die am 18. Oktober 2010 in Kraft treten. Jede Firma, die als Gegenpartei für bestimmte Einzelhandels-Devisentermingeschäfte handelt, ist verpflichtet, sich als Einzelhandel Devisenhändler (RFED) zu registrieren. (Futures Commission Merchants, die Devisentermingeschäfte an ihre Einzelhandelskunden anbieten, aber primär oder im Wesentlichen als traditionelles FCM handeln, sind von der Registrierung als RFED befreit, müssen aber als Forex Firm genehmigt und als Devisenhändler Mitglied der NFA benannt werden.) Darüber hinaus Individuelle Handlung als Forex-Anwalt, Account Manager und Pool-Betreiber ist verpflichtet, sich bei der CFTC als Einführung von Brokern (IBs), Commodity Trading Advisors (CTAs) oder Commodity Pool Operators (CPOs) registrieren und werden Mitglieder der National Futures Association. National Futures Association (NFA) hat diese kurze Zusammenfassung der Forex-Registrierungsanforderungen vorbereitet, um festen und individuellen Bewerbern ein grundlegendes Verständnis des Registrierungsprozesses zu geben. Alle Forex-Firmen, die sich als Einzelhandels-Devisenhändler registrieren, Broker (Unabhängig oder Garantiert), Commodity Trading Advisor oder Commodity Pool Operator müssen die folgenden Voraussetzungen erfüllen: Abgeschlossene Online-Anmeldeformulare: Bewerber müssen ein abgeschlossenes 7-R-Formular über NFAs Online-Registrierung einreichen System (ORS) .160 Zusätzliche Voraussetzungen für die Einführung von Brokern: Antragsteller, die sich als Garantierte Einführungsmakler anmelden, müssen eine ausgefüllte Garantievereinbarung (Formular 1-FR-IB Teil B) aus einem RFED oder FCM einreichen. Bewerber, die sich als unabhängige Einführung von Brokern registrieren, müssen zusätzliche finanzielle Anforderungen erfüllen. Zusätzliche Anforderungen an Commodity Trading Advisors und Commodity Pool Betreiber: Bevor sie anfangen können, Kunden anzufordern, müssen CTAs und CPOs ein Disclosure Document to160NFA zur Genehmigung vorlegen. Das Offenlegungsdokument muss gemäß NFA Compliance Rule 2-41 ausgefüllt werden. Individuelle Anmeldeformulare: Jede Person, die sich als assoziierter Person (AP) Principal oder ein Forex AP eines Forex IB, CTA, CPO oder RFED anwendet, muss ein abgeschlossenes 8-R Formular über das NFAs Online Registration System (ORS) einreichen. Professionsprüfungen: Alle Personen, die Einzelhandels-Off-Exchange-Devisengeschäfte anbieten oder die diese Aktivität überwachen, werden verpflichtet, zwei Prüfungen zu absolvieren und zu bestehen. Eines ist die nationale Commodity Futures Examination (NCFE oder Serie 3), die On-Exchange-Futures-Handelstheorie, Terminologie und Regulierung umfasst. Die zweite Prüfung ist die Retail Off-Exchange Forex Examination, Serie 34. Diese stündliche Prüfung besteht ausschließlich aus Forex-bezogenen Fragen. NFA hat Studienführer für beide Prüfungen im Registrierungsbereich ihrer Website (nfa. futures. org) veröffentlicht. Beide Prüfungen sind derzeit verfügbar und werden von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Das Prüfanforderungsformular (U10) 160 muss sofort bei finra. org online ausgeliefert werden. Die Gebühr für die Prüfung der Serie 3 beträgt 115 und die Gebühr für die Prüfung der Serie 34 beträgt 75. Fingerabdruckkarten: NFA verlangt von allen Bewerbern, Fingerabdruckkarten einzureichen, die an das Federal Bureau of Investigation (FBI) gesendet werden, um festzustellen, ob Der Antragsteller hat einen Strafregister. NFA kann nur eine komplette FBI-Bewerberkarte akzeptieren und verarbeiten. Diese Karten sind durch Kontaktaufnahme mit NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern verfügbar. Die Bewerber werden ermutigt, mehr als einen Satz von Fingerabdrücken mit ihrer Anwendung einzureichen, um Verzögerungen bei der Erlangung zusätzlicher Sätze zu vermeiden, wenn dies für die Verarbeitung erforderlich ist. NFA bietet für die NFA-Bewerber im Büro von Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) einen Fingerabdruck-Service zwischen den Stunden von 8:30 Uhr und 4:00 Uhr für 15 (Bargeld, Scheck oder Zahlungsanweisung) an. Um den NFAs-Fingerabdruck-Service nutzen zu können, müssen die Besucher im Gebäude-Besucherregister vorregistriert sein. Besucher sollten sich mit dem NFAs Information Center unter den unten aufgeführten Nummern in Verbindung setzen oder eine E-Mail an informationnfa. futures. org schicken, um ihren Namen und das Datum des Besuchs vorzumelden, damit sie Zugang zu NFAs Büros im 18. Stock erhalten können. NFA empfiehlt, dass die Besucher sich mindestens einen Tag vor ihrem Besuch anmelden. Alle Personen, die Fingerabdrücke sind, müssen zwei Identifikationsformen vorweisen, von denen eine eine gültige Bildausgabe von einer Regierungsbehörde ist, um die Identität der Person, die fingerbedruckt ist, zu überprüfen. NFA übergibt nun digitale Bilder von Fingerabdrücken an das FBI für kriminelle Hintergrundkontrollen. Die Ergebnisse werden in drei Tagen oder weniger und in einigen Fällen innerhalb von mehreren Stunden erhalten, was zu einem schnelleren und effizienteren Registrierungsprozess führt. CFTC Anmeldegebühr: 500 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für RFEDs 200 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jede IB, CTA oder CPO 85 nicht erstattungsfähige Anmeldegebühr für jeden Auftraggeber und einen AP eines IB, CTA oder CPO NFA Mitgliedschaftsgebühren: 125.000 Nicht - Erstattungsfähig1000beiträge für einen Einzelhandel Devisenhändler 2.500 nicht erstattungsfähige Jahresbeiträge für jedes IB, CTA oder CPO Dieser kurze Überblick ist nicht dazu gedacht, einen umfassenden Leitfaden zur CFTC-Registrierung zu geben. NFA hat einen ORS-Benutzerhandbuch 160 und ein Tutorial 160 auf seiner Website veröffentlicht, die detailliertere Informationen enthalten. Innerhalb der nächsten paar Tage wird NFA eine Reihe von Bildungsvideos auf seiner Website veröffentlichen, die Schritt-für-Schritt-Anleitungen für allgemeine Registrierungsaufgaben zur Verfügung stellt. Für weitere Informationen besuchen Sie die NFAs-Website unter nfa. futures. org oder kontaktieren Sie das NFAs Information Center unter (800) 621-3570 von 8:00 Uhr bis 5:00 Uhr CT Montag bis Freitag. September1602010 (aktualisiert Februar 2012) Leitfaden zum Starten eines CTA Commodity Trading Advisors Guide zum Starten eines CTA Commodity Trading Advisors Futures und Forex Trader, die Handelsstrategien entwickelt haben, die für externe Kunden geeignet sind, können Kandidaten sein, um ein erfolgreiches Rohstoffberatungsgeschäft zu entwickeln, das sich auf den Handel von Futures konzentriert, Forex oder swaps. Obwohl viele effektive Händler nicht über ein großes Netz von Investor-Kontakten verfügen und möglicherweise nicht die Fähigkeit haben, Investor-Kapital zu erwerben, sind viele erfolgreiche Managed Account-Unternehmen um eine Partnerschaft von Einzelpersonen gebaut, die gemeinsam die Attribute verpflichten können, um Erfolg zu realisieren. Dieser Artikel behandelt die wichtigsten Überlegungen in den Prozess, um einen Rohstoffhandelsberater (CTA) zu starten. Ein Begriff, der sich auf ein Beratungsunternehmen bezieht, das Kundenvermögen in Handelsstrategien verwaltet, die auf Futures (einschließlich Rohstoff-Futures, Index-Futures, Zins-Futures und andere), over-the-counter Fremdwährungen (bekannt als Forex), Swaps, Rohstoffe und Gehebelte ETFs und andere Derivate, die von der Commodity Futures Trading Commission (8220CFTC8221) geregelt werden. Überblick 8211 Prozess zum Starten eines CTA Der Prozess zum Starten eines CTA ist relativ einfach und kann in wenigen Wochen mit Hilfe eines erfahrenen Anwalts durchgeführt werden. Obwohl der Prozess je nach den spezifischen Umständen des Managers etwas variieren kann, beinhaltet der Prozess, einen CTA zu starten, im Allgemeinen: Raffinieren von Handelsstrategien und Systemen, die das Unternehmen bilden, das als CTA-Unternehmen dienen wird (in der Regel eine LLC oder eine Unternehmenseinheit, die in den Manager8217s gebildet wurde Heimatstaat) unter Berücksichtigung der erforderlichen Prüfungen und Einreichung eines Registrierungsantrags bei der CFTC (sofern keine Freistellung vorliegt), die bei der National Futures Association (NFA) einen Mitgliedschaftsantrag einreicht, sowohl für die CTA-Firma als auch für ihre Principals, die eine Kundenkontovereinbarung und ein Geheimhaltungsdokument entwickeln (Die bei NFA im Falle von registrierten CTAs genehmigt werden müssen), um überzeugende Marketingkommunikationsmaterialien (wie z. B. ein Pitchbook und ein Tränenblatt) zu vermarkten, um den CTA-Kunden zu vermarkten, der die Bank - und Brokerage-Konten für die CTA-Firma zur Bearbeitung von Beratungsgebühren anbietet Aufwendungen, die eine kohärente Marketingstrategie entwickeln, um den trader8217s Rand und die wettbewerbsfähige Position zu vermitteln, die potenzielle Kunden anbietet und Kundenvereinbarungen zur Umsetzung der Anlagestrategie über 8220live8221 Kundenkonten implementiert. Darüber hinaus müssen registrierte CTAs ein robustes Compliance-Programm entwickeln, um kostspielige und unerwünschte regulatorische Verschränkungen zu vermeiden. Kontaktieren Sie uns heute, um eine kostenlose Beratung zu planen. Wir können alle Fragen beantworten, die Sie haben können und geben Sie Einzelheiten über die Zeitleiste und die Kosten, um eine CTA-Firma zu starten. CTA-Registrierung Die meisten Futures und Forex-Händler müssen sich bei der Commodity Futures Trading Commission registrieren und werden verpflichtet, Mitglieder der NFA zu werden, bevor sie Client-Konten für die Entschädigung verwalten. Im Allgemeinen ist die einzige Freistellung, die den Händlern zur Verfügung steht, die die Ermessensbefugnis über Kundenkonten ausüben, dass die Firma nicht mehr als 15 Kunden in einem Zeitraum von zwölf Monaten hat und sich nicht allgemein als Rohstoffhandelsberater an die Öffentlichkeit hält. Halten Sie sich an die Öffentlichkeit als CTA ist ein potenziell sehr niedrigen Verhaltensniveau, die wahrscheinlich jede aktive Aufforderung Aktivität auf alle potenziellen Investoren anders als enge Freunde und Familie gerichtet gehören. Händler, die keine Ermessensbefugnis über Kundenkonten ausüben und ihre Handelsideen in einem Newsletter-Format veröffentlichen, können in der Regel auch eine CTA-Registrierung vermeiden. Die Principals eines registrierten CTA, die an Kundenaufruf Aktivitäten beteiligt sind, müssen die Prüfung der Serie 3 durchführen und bestehen. Die Prüfung der Serie 34 ist auch erforderlich, wenn der CTA Forex für Kundenkonten handelt. Wichtige Herausforderungen Wie bei vielen Asset Management-Unternehmen ist die größte Herausforderung in der Regel das Interesse von potenziellen Kunden und aggregiert genügend Vermögenswerte, um das Geschäft tragfähig zu machen. Obwohl die konsequente Bereitstellung von übergeordneten Renditen und die Entwicklung einer Erfolgsbilanz mit einem attraktiven Risiko-Belohnungs-Profil ist eine bedeutende Hürde, ist der Wettbewerb für Investor-Dollar intensiv, und der Erfolg aus einer Kapitalerhöhung Perspektive erfordert eine sorgfältige Anstrengung. Registrierte CTAs müssen sorgfältig Anforderungsmaterial sorgfältig erstellen, um NFAs-Richtlinien oder Risikosanktionen zu erfüllen. Trotz NFAs spezifischer Regeln können Startup-CTAs hypothetische oder rückgeprüfte Leistungsergebnisse in Marketingmaterialien verwenden. CTAs können Drittanbieter-Empfehlungsquellen verwenden, für registrierte CTAs werden diese Drittanbieter jedoch generell als assoziierte Personen des CTA lizenziert sein müssen. Assoziierte Personen müssen die Prüfungsvoraussetzung genauso erfüllen wie Mitarbeiter des CTA, die Aufforderungsaktivitäten durchführen. Andere Probleme im Zusammenhang mit dem Starten eines CTA CTAs können mehrere Handelsprogramme für potenzielle Kunden über die gleiche CTA-Firma und in der Regel unter dem gleichen verwalteten Account-Vereinbarung anbieten. Während es wichtig ist, dass die Kunden eine angemessene Offenlegung bezüglich der von ihnen ausgewählten Programme erhalten. Ein CTA, der irgendwelche Wertpapiere für Kundenkonten abwickelt, muss sich möglicherweise als Anlageberater registrieren, je nachdem, wo die CTA-Firma basiert und andere Faktoren. Ausnahmen von der Registrierung sind in bestimmten Staaten verfügbar, aber die meisten Staaten benötigen die Registrierung als Anlageberater vor einer CTA-Verwaltung von Kundenvermögen in Strategien, die den Handel von Wertpapieren beinhalten. Starten Sie einen Commodity Trading Advisor 8211 Lets Get Started Wenn Sie bereit sind, den Prozess zu beginnen, um ein CTA zu starten, kontaktieren Sie uns bitte, um eine kostenlose Beratung zu beantworten, um alle Fragen zu beantworten, die Sie haben können und um mehr über die Zeitleiste und Kosten zu lernen, um ein CTA zu starten (CTA), Forex-Hedge-Fonds-Manager (auch bekannt als Rohstoff-Pool-Betreiber 8220CPO8221), deren Geschäft umfasst Retail Off-Exchange Devisen (Forex) Verträge sind erforderlich, um NFA Mitglieder und sind Registrieren Sie sich bei der CFTC. Unsere Leistungen beinhalten Anleitung durch die Anwendung amp Registrierung Prozess Antwort auf Kommentare von NFA oder CFTC Vorbereitung der Offenlegungsdokument für CFTC Genehmigung Vorbereitung Ihrer Politik amp Vorgehenshandbuch CFTC und NFA Gebühren direkt von Ihnen bezahlt: NFA Anmeldegebühr 200 CTA Mitgliedsbeitrag 750 (CTA Forex zusätzlich 1.750) Anmeldegebühr 85 Kontaktieren Sie uns für die Preisgestaltung Download Broschüre Kostenlose Beratung Was ist SCG Warum SCG ist die bessere Wahl. Wir sind ein Investmentfonds Beratungsunternehmen und NICHT ein Hedge Fund Mill oder Hedge Fund in einer Box, die in der Regel beschreibt die Dienste von den meisten Anwälten, die Zehntausende von Dollar und weiterhin die genaue gleiche Vorlage über und über sie aussehen Gleiches, klingen das selbe und riechen das selbe. Was SCG an seine Kunden liefert, ist eine individualisierte Fondsstruktur und bietet Dokumente, die Ihren Fonds sofort von der Konkurrenz unterscheiden. Unsere Dokumente sind vollfarbig und gebrandmarkt mit Ihren Firmenfarben und Logo. Darüber hinaus werden unsere Unterlagen auf Compliance von erfahrenen Fondsanwälten überprüft. Grundsätzlich bieten wir einen besseren Service zu einem besseren Preis. SCG Fund Services Fondsdienste und Fonds Gründung Formulierungsdienste, die auf Ihren Fonds zugeschnitten sind Multi-Jurisdiction Services Fondsentität Struktur Ampere-Formation Vorbereiten von Vollfarb-Fondsdokumenten Unabhängige Direktoren Nominee Aktionäre Fondsdarstellung Pitch Buch Fondsstatistik Analyse Manager Registrierung Ampere Lizenzierung Einführung in Service Provider Newsletter Anmelden